制裁与反制
随着乌克兰国内政治冲突加剧，克里米亚公投入俄，乌克兰东部地区亲俄民间武装与乌政府军发生直接军事对抗乃至激战，俄罗斯与西方的关系陷入了日益严重的危机。
收回克里米亚对俄罗斯来说是机不可失，失不再来，得到了绝无可能再归还。乌克兰东部地区一方面有大量俄罗斯族人居住，一方面存留着前苏联遗落的许多重要军工企业，普京尽管无意收回，但无论从情感上还是利益上都无法弃之不顾。对西方来说，将触角深入前苏联领地，从经济和军事上蚕食俄罗斯的势力范围是其一贯的策略，更何况面对正在试图摆脱俄罗斯而投向西方怀抱的国家出现的困局，也绝无可能坐视不管。在警告、威胁无效的情况下，以美国为首的西方阵营针对俄罗斯出台了一波又一波的制裁措施。
第一波制裁主要是克里米亚公投入俄后，美国和欧盟国家宣布对一系列俄罗斯相关人员个人的制裁，包括冻结其海外银行账户及资产，拒绝其入境。两家俄罗斯银行被禁止使用维萨和万事达国际支付体系。美国停止与俄罗斯在禁毒、反导和防止核扩散等领域的合作。美国会甚至通过《预防俄国侵略法案》，承诺每年向乌克兰提供财政支持和美制武器。
第二波制裁与乌克兰东部局势激化有关，西方指责俄罗斯支持乌东民间武装旨在破坏乌领土完整。制裁升级直指普京圈子，将国家杜马外事委员会主席普什科夫、俄罗斯石油公司总裁伊戈尔·谢钦等高官和对俄经济发展有重要影响的商界人士囊括其中，而且制裁开始针对俄重要经济部门，俄国家外经银行、俄罗斯石油公司、阿尔玛兹—安泰联合企业等在内的一系列重要金融、能源和军工企业都被纳入制裁名单。
第三波制裁是2014年7月17日马航波音777坠机事件后，西方将坠机责任指向俄支持的乌东民间武装，从7月底至今出台了一系列针对俄重要经济部门的严厉的实质性的制裁措施，包括禁止美欧公民和公司向俄银行及其相关的法人提供长期贷款，持有其资产和债券；禁止向俄能源公司提供先进的开采设备和技术；禁止向俄国防工业出售高科技产品及其部件等。这一波的制裁几乎囊括了俄金融、能源和军工部门最重要的企业，像储蓄银行、外贸银行、外经银行、农业银行；天然气工业公司、俄罗斯石油、卢克伊尔石油；“俄罗斯技术”军工综合体、阿尔玛兹—安泰联合企业等。按照乌克兰РБК通讯社的报道，制裁使俄罗斯超过90%的石油部门和整个天然气开采部门受到打击。⑩
紧随美国和欧盟之后，英国、德国、法国、加拿大、澳大利亚和日本等国也分别出台了各自的制裁措施。乌克兰因为自身经济对俄罗斯的依赖性而缺乏有效的制裁手段，主要是停止向俄罗斯提供武器和军事技术，但是此项措施的负面效应对乌克兰自身的打击不下于对俄。
针对西方的制裁，俄罗斯也采取了相应的反制措施。首先是对美、欧、日本等国一些相关人员禁止入境，积极建立自己的国家支付体系，与中国谈判转向使用中国银联支付系统，要求维萨和万事达支付赔偿。按照摩根士丹利的估计，完全停止在俄业务，维萨和万事达每年将分别损失3.5～4.7亿美元和1.6亿美元的收入。针对乌克兰停止向俄罗斯供应武器和提供军事技术，普京表示，将寻找替代供货商，而且寄希望于俄罗斯自己的国防工业能够弥补。2014年8月6日，针对7月底西方对俄重要经济部门最严厉制裁措施的出台，普京发布名为《关于采取保障俄联邦安全的特别经济措施》的总统令，禁止对俄采取经济制裁措施的国家生产的农产品、原料和食品进入俄罗斯，包括欧盟、美国、加拿大、澳大利亚和挪威。落入制裁范畴的农产品和食品年度进口总额约90亿美元。8月11日，俄政府限制向除关税同盟以外的所有国家采购轻工业品。俄罗斯还考虑禁止欧盟和美国的航空公司航班飞经俄罗斯领空。与此同时，俄政府承诺动用国家财富基金援助受西方制裁的企业。
挑战与机遇
在乌克兰事件发生之前，俄罗斯经济由于自身的结构性问题增长受到制约，已经进入低速增长阶段。随着乌克兰局势的不断恶化，西方逐步加大对俄制裁，俄经济发展面临更大的挑战。
从宏观经济发展数据来看，制裁带来的负面影响已经在俄罗斯经济中有所显现。2013年俄经济增长1.3%，2014年1月至7月同比增幅降为0.7%，特别是6月和7月两个月与上年同比增长分别为-0.1%和-0.2%。下降最为显著的是投资，同比下降2.6%。进出口贸易额同比都有下降。消费增幅继续下降。俄近年居民收入增长显著，可2014年前7个月居民实际可支配收入增幅只有0.2%。卢布持续贬值，从年初到9月中旬卢布已经贬值18%。上半年资本外流达到746亿美元，超过去年全年。11
国内外投资者的观望和恐慌情绪有所加深，一些金融和能源企业面临现实的融资阻力和生产困难。与俄国合作密切的国际金融机构已经向俄政府提出合作方式问题，俄国内出口商开始要求政府提供政治风险担保，俄最大石油公司俄罗斯石油已经要求政府注资400亿美元帮助其偿债。
制裁对俄经济造成打击毋庸置疑，但是也谈不上是毁灭性的。宏观指标的下降既有制裁的因素，也是此前由于自身结构性的抑制导致增长衰减的延续。梅德韦杰夫总理9月20日在接受俄罗斯24频道电视采访时谈到，俄经济受制裁影响造成的损失仅占5%，其余是内部结构性限制。同一天他在自己的facebook上表示：制裁对国家来说“不是最可怕的”，“俄罗斯能够经受得住”。尽管我们无法测量5%的损失的准确性，但说俄经济撑得住制裁的确不无道理。
俄罗斯经过普京14年的治理，国力早已今非昔比。尽管2014年资本外流加剧，但是截至9月，俄依然保有4600多亿美元的国际储备。俄罗斯仍是世界上资源最丰富的国家，尽管担心能源销售在西方的市场受到影响，但短时间内国际市场包括欧盟国家对俄气的需求改变不了，更何况包括中国在内的亚洲市场向俄敞开。俄罗斯的老百姓也并没有把西方制裁太当回事，很多人甚至没有感觉到制裁对他们生活的影响。即便发现最近两个月来食品价格有所上升，但调查显示，也只有1/5的人将其归因于制裁以及反制裁。从下表可见，尽管经济增长陷于停滞，但俄罗斯老百姓的工资还在增长中，尽管增幅减小。以俄罗斯目前的经济状况，熬过一段艰难时日不是太大的问题。
政治形势方面，以俄罗斯人目前对普京和政府的支持率来看，保持政局和社会的稳定没有问题。收回克里米亚几乎获得了俄罗斯举国一致的支持。面对西方的制裁，俄罗斯普通百姓表现出了无畏和蔑视，很多人认为西方制裁俄罗斯意在削弱俄国，遏制俄罗斯的发展和在国际舞台影响力的上升。12 就连平日里对普京总统存在意见分歧的知识分子群体，在这个问题上也几乎一边倒地支持自己的总统。俄罗斯社会的凝聚力在西方制裁中不是下降而是得到了加强。西方指望通过制裁造成俄罗斯的经济困难，以至于引起民心不稳、普京支持率下降乃至政局动荡，恐怕是一厢情愿。
制裁并不是一个单向的行为，后果也往往不是由一个国家来承担。俄乌关系本来就纠结不清，长时间的危机状态显然有损两国的经济利益，对乌克兰来说可能尤甚。目前看，乌克兰西向欧洲的局面几成定势，俄罗斯在乌克兰东部的存在也将不可避免。而作为俄罗斯最大的贸易伙伴集团，制裁与反制也将使欧盟深受其害。按照欧盟国家中俄罗斯最大的贸易伙伴国德国工业贸易署俄国部主任托比亚斯·伯劳曼的说法，在德国与德俄贸易相关的工作岗位超过30万个，受制裁措施影响，2014年德国对俄出口可能下降20%。从社会政治传统上讲，西方社会对由于政府主观政策导致损失的承受力不会强于俄罗斯。
在这样一个日益开放和全球化的世界，制裁不可能维持相当长一个时期，无论是俄美还是俄欧之间。在适当时候，俄美之间可能寻找两国关系再次“重启”的契机。
制裁客观上也给俄罗斯的经济布局调整创造了机遇。西方市场的限制，使俄罗斯天然气等能源企业不得不面向东方，开辟更多元的销售市场。西方和乌克兰对俄禁运军工产品，短期内是会给俄罗斯相关产业和企业造成困难，但可能会推动普京提出的“再工业化”和“新工业化”的进程。反制裁禁止西方国家农产品和食品的进口，也给发展俄本国农工产业创造了机会，虽然会因短时间内无法实现完全的进口替代，价格会有一定程度的上涨。在反制裁禁运西方国家食品的同时，俄罗斯政府甚至开始限制从除关税同盟国家以外的所有国家进口轻工业品，意在刺激本国轻工业企业的发展。外部高压下的这些调整可能一时不能解决俄经济中存在的根本性的结构问题，但是可以成为其经济结构调整的开端，普京总统倡导多年的国家创新发展战略因而获得了新的激励。
因此说，西方制裁的确会对俄经济发展造成比较严重的影响，这无疑会使得在低增长境况下本已难兑现的普京有关增加居民福祉的承诺变得更加难以落实，而且会阻滞普京复兴俄罗斯的宏伟目标的实现。但是影响不是致命的，度过危机期，调整得当，俄罗斯的未来依然可期。
注释
1 前文数据主要来源于俄经济发展部历年经济监测报告。
2 俄财政部公布的数据，2011年国债占GDP 9.8%，2012年占11.8%，2013年13.7%。
3 俄经济发展部。
4 俄国家统计局。
5 http://wciom.ru/index.php?id=459&uid=114532.
6 俄经济发展部2012年经济监测报告。
7 http://www.pravda.ru/economics/rules/globalcooperation/28-03-2014/1202302-raketa-0/。
8 全俄社会舆论研究中心2014年4月25日公布的调查结果，http://wciom.ru/index.php?id=459&uid=114807。
9 全俄社会舆论研究中心2014年3月27日公布的调查结果，http://wciom.ru/index.php?id=459&uid=114759。
10 http://top.rbc.ru/economics/12/09/2014/948761.shtml.
11 俄经济发展部2014年1月至8月经济监测报告。
12 全俄社会舆论研究中心2014年8月15日公布的调查结果，http://wciom.ru/index.php?id=459&uid=114934。
Analysis of the Political and Economic Situation in Russia in the Context of the Ukraine Crisis
Xu Xiangmei
Abstract: The return of Crimea has been celebrated in Russia and freed Russia from a sense of inferiority which has existed since the disintegration of the Soviet Union. However, it also directly worsened the relations between Russia and Ukraine which had already been messy before, confronting Russia with the most serious international crisis in the post-Cold War times. Finding that it does not work with warning and threatening, the US-led Western camp launched a wave of sanctions against Russia, putting more pressures on the Russian economy which had long been impeded by structural problems. But the sanctions are not fatal. If Russia can get over the crisis and properly adjust itself, then it still has a future. As Russia's largest trading partner, EU will also suffer from the sanctions and Russia's counter-measures. The Russian social cohesion increases rather than decreases in face of the Western sanctions. The West plans to cause economic difficulty in Russia through the sanctions, so social instability, lower approval rate of Putin and political turmoil will follow. However, this might only be a wishful thought and will not come true.
Keywords: the Ukraine crisis, Western sanctions, economic development, political climate, relationship between Russia and Ukraine
作者简介
徐向梅，中央编译局俄罗斯研究中心主任、研究员，中国国际问题研究基金会特聘研究员。研究方向为俄罗斯当代政治经济问题。主要著作有《俄罗斯银行制度转轨研究》、《由乱而治——俄罗斯政治历程（1990～2005）》等。
