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中国绿发:认真落实合规管理要求 充分发挥合规护航作用

2022年,中国绿发投资集团有限公司坚持以习近平法治思想为指导,认真落实国资委“合规管理强化年”和综合治理专项行动各项要求,紧扣公司绿色低碳高质量发展战略,系统谋划、上下联动,围绕国资委合规管理“五个一”要求,部署开展合规“五强”活动,圆满完成各项工作任务。

关键少数带头示范 领航法治央企建设

强化“关键少数”带头引领。公司主要负责人亲自部署“强化年”工作,各级党组织将合规内容纳入理论中心组学习,全年共组织学习110余次。

提升领导干部合规履职能力。公司党委及时传达国资委合规工作会议精神,第一时间在集团总部及6家重要子企业设置首席合规官,建立联席工作机制。将合规要求纳入领导人员任前谈话范围,提前“醒脑”,全年谈话97人次。

制度体系完备有效 筑牢合规管理根基

建立“1+7+N”特色制度体系。《合规管理办法》作为“1”项基本制度,统领合规体系建设。编制“7”个重点领域合规专项指南,在公司重大资产重组等工作中有效发挥保障作用。建立“流程管控清单”,在94项业务流程、235个工作节点中嵌入合规审查要点共计549条,实现“业规融合”全覆盖。

建立重点领域“岗位职责清单”。在人力资源、财务、投资等12个重点领域,确定45个重点岗位,建立标准化合规职责清单,涵盖合规职责233条,重要风险防控点154个。

建立合规管理员机制。在各业务领域重点环节设立合规管理员400余名,聚焦风险防控,编制职责手册,确保制度建设、合规审查等职责依规履行。

“一会三线一系统”运行高效 发挥合规护航作用

合规管理委员会统筹协调。定期召开会议,审议合规工作报告、“强化年”方案及成果等议题,研究违法违规问题整改及追责,全年累计审议合规议题180余项。

“三道防线”各司其职。强化合规审查这一关键环节,实现规章制度、合同和重大决策合规审查“三个100%”,全年累计出具合规意见600余份,审查新建及修订制度144项,审核合同11697份。

合规信息化系统持续优化。搭建“一个法治综合管理信息化平台”,合规、合同、案件管理实现数字化,纵向贯通总部与各级子企业,横向贯通与采购管理、地产成本、财务核算等核心业务平台的流程对接和数据串联,大幅提升管控效率。

合规风险排查到位 整改追责闭环管理

深入开展经营业务合规风险排查。成立专项工作小组,细化分工,按照“全级次、全领域、全覆盖”风险排查要求,编制101条重点问题排查清单和82条工作要点,对子企业开展细致检查,按要求上报违法违规问题。

切实开展问题整改及违规追责。组织责任单位制定整改目标和计划,目前整改完成率达到90%,专题督导未完成整改单位,分解阶段性节点70个,按计划推进。协同监督部门研究制定追责方案,通过诫勉谈话、通报批评、扣发绩效薪金等方式处理相关责任人员。

严格开展综合治理考核评价。采取自评与专业考评相结合的方式,对各单位进行综合评价,提出考核建议。提炼重点共性问题,归纳形成典型案例,发挥以案促治作用。

法治文化成果丰硕 “要我合规”转向“我要合规”

宣教结合强理念。印发《合规倡议书》,全员签订合规承诺书,充分利用公众号、内网网站等融媒体阵地,大力开展法治合规宣传,展播优秀法治作品、法律动态及解读等,推动合规理念入脑入心。

常态培训提能力。组织“合规大讲堂”,宣贯制度和实操经验。将“合规”作为管理人员、重点岗位上岗和新员工培训的必修内容,纳入党支部“两学一做”清单,全年举办包含合规管理相关内容的培训244次,累计培训8000余人次。

竞赛评比出成果。举办合规征文、法治动漫微视频、合规管理创新等评比活动,表彰47项优秀成果和作品,对各单位“强化年”工作情况进行综合考评,比学赶超氛围浓厚。

案件处置成效显著 妥善化解涉诉风险

“压存控增”圆满完成任务。及时化解涉诉风险,运用诉前调解、支付令等手段,提升主动维权能力。加强积案清理,压降新增案件,全年存量案件结案率69%,避免或挽回大额损失;新发案件总数同比下降35%,涉案金额同比下降90%。

“提质创效”形成长效机制。完善诉讼管理制度流程,压实各级单位案件处置主体责任,形成重大案件督办、报告和会商工作机制。对21家子企业开展案件专项调研,编制重点督办双周报22份,及时开展合规风险提示。

下一步,公司将继续以《中央企业合规管理办法》为指导,贯彻国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》各项要求,推进合规管理工作再上新台阶,为公司加快建设世界一流绿色产业投资集团提供坚实保障。

[责任编辑:潘旺旺]
标签: 中国绿发