证券经营机构要深入践行“证券行业文化建设十要素”、“证券行业荣辱观”所提供的价值引领与精神支撑，在廉洁文化建设工作方面不断探索新实践、新做法、新成效，以清廉文化涵养行业正气清风。
一、新时代证券经营机构廉洁文化体系建设具体做法
（一）创新机制建设，构建“5JING”一体廉洁文化体系
江海证券有限公司是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商，是上市公司哈投股份的独资子公司。近年来，在地方国资委和监管部门、证券业协会领导下，紧跟哈投集团及公司党委战略部署，江海证券积极响应、贯彻落实监管要求，坚持“以合规为本，以诚信为基，以专业促效，以稳健致远”的核心价值观，围绕“担当、诚信、专业、合规”的企业精神，以“十要素”、“荣辱观”为导向，倡导“扬江海清风，倡清廉金融”的廉洁文化精神，探索形成“5 JING”一体的多维融合廉洁文化教育体系。
“5JING”廉洁文化教育体系包含五个维度：一是纯净之“净”，夯实思想根基之“净”；二是环境之“境”，打造风正气清之“境”；三是敬畏之“敬”，构筑廉洁执业之“敬”；四是竞争之“竞”，鼓励学习行动之“竞”；五是明镜之“镜”，学习警示案例之“镜”。五个维度环环相扣、互联互动，多维融合推动江海证券廉洁文化建设工作，助力廉洁文化建设走深走实，着力营造风清气正的清廉金融生态。
江海证券立足“5JING”廉洁文化教育体系，将廉洁文化建设工作目标及任务细分落实后再归于统一，协调推动廉洁文化建设工作的有序落实。一是纯净之“净”，通过廉政谈话、培训教育、廉政资讯信息宣传等方式，围绕员工行为规范、职业操守、法制观念等方面开展廉洁从业教育，明确恪守职业道德和行为准则，增强员工廉洁意识，树立廉洁从业观念。二是环境之“境”，公司党委、纪委打造集宣教、警示、会议等多功能于一体的廉洁文化教育阵地，营造浓郁文化氛围，赓续红色文化廉洁基因。三是敬畏之“敬”，公司严格运用监督手段，一方面加强评估、自查及联合检查力度，另一方面持续优化问责机制，完善人员考核制度与薪酬管理制度，奖惩机制相结合，实现正向激励与反面惩戒双管齐下，树立员工的敬畏之心。四是竞争之“竞”，公司不定期组织考试、竞赛等活动，及时通报学习结果，激发员工学习动力，用理论提升监督实效，永葆奋发向上的生机活力。五是明镜之“镜”，公司不定期组织学习廉洁从业监管案例、廉政教育警示案例，帮助员工对照检视自身，擦亮清廉底色，立足岗位守清廉，做一个忠诚干净担当的江海人。
（二）坚持多维融合，探索廉洁文化建设实践路径
廉洁文化倡导的是从文化和价值观的层面正本清源、固本培元、克己奉公、肃清风气，能够为企业营造健康氛围，在企业经营发展过程中具有政 治治理功能和环境治理功能。江海证券始终秉承“党建为经营之基”的治理理念，坚持将党建融入到经营管理工作的过程中，持续探索廉洁文化建设与经营发展的契合点，多维融合推动廉洁文化建设工作走深走实。
一是坚持将加强廉洁文化建设与完善公司治理工作相结合。充分发挥党建工作对廉洁文化建设的引领作用，完善党建制度体系，落实党建工作要求，使廉洁文化建设与公司治理深度融合。将廉政廉洁问题正式纳入重大经营管理问题集体决策的重要参考因素，从治理层面与廉洁文化建设工作深度结合。将廉洁从业总体要求和管理目标纳入公司章程，纳入从严治党，压实各级负责人的主体责任，有机结合风险管理、合规管理与廉洁从业管理，把握契合点，充分发挥合力作用。
二是坚持将加强廉洁文化建设与促进经营发展相融合。公司的经营发展离不开企业文化建设，廉洁文化的认同度提升，有利于从监督、自律方面规范员工的行动，规避执业风险，进而有助于推动公司高质量发展。公司将廉洁文化融入9个核心领域，结合业务特点找到廉洁文化建设工作的切入点，实现廉洁文化建设与经营发展的协调共进。深度融合公司财务管理、采购管理、信息管理等内部业务流程，充分考虑廉洁从业因素，持续优化并严格落实执行，积极做好业务发展与廉洁文化建设的衔接配合、协调发展，定位廉洁文化在经营中的作用，将具有江海特色的廉洁文化建设贯穿于公司经营管理和发展的整个过程。
三是坚持将加强廉洁文化建设与党风廉政建设相配合。公司坚持党建引领文化建设，持续加强党的领导和党的建设，发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用。公司纪委履行监督职责，公司纪检部门切实发挥监督执纪问责作用，协同相关内控部门对公司各类经营活动进行廉洁从业专项监督检查，确保公司廉洁从业管理有效性。将廉洁文化建设与党风廉政建设相配合开展，将宣传教育的受众群体从党员干部扩大到公司全体员工，从更广泛的层面规范执业行为，培育公司整体人员对贪腐行为的“零容忍”心理，充分发挥群众参与监督和群防群治的群众力量，全面辐射影响效应，将监督扩大到群众、融入到日常管理。
二、推进落实新时代证券经营机构廉洁文化建设实践启示
在实践过程中，开展廉洁文化建设是一项系统工程，整体呈现周期长、难以量化考评的特点，因此需要证券经营机构有效聚合力量、驰而不息、常抓不懈，厚植廉洁文化根基，有效发挥廉洁文化从更深层次、更根源处提升经营的影响力，实现更加稳定、深远的效应。
一是抓好意识形态，厚植廉洁文化意识。要加强教育引导，发挥主观能动性。水能载舟，亦能覆舟，廉洁文化的建设离不开广大群众的基础，廉洁文化在群众中的渗透性直接影响到廉洁文化建设的成效。有效 的 教育可以增强政治意识、大局意识、标杆意识和自律意识。应当注重在实践中引导员工的主体意识，以廉洁为核心，结合行业监管、自律要求，丰富教育内容、融合教育手段，以长期性、反复性为原则，将廉洁文化理念融入广大员工的日常生活中，达到内化于心、外化于行。
二是丰富传播载体，细分面向受众群体。随着互联网的迅速发展，新媒体的迅速扩张，这意味着传播媒介的革新。这也为廉洁文化建设带来新的思路与挑战，在实践中，已经开始尝试将廉洁文化建设与各创新性渠道进行结合，将信息化与文化传播紧密结合。新媒体具有传播迅速、制作成本较低等优势，并能将抽象的文化理念更加形象生动地呈现出来。传统媒体具有看得见、摸得着的特征，更容易营造文化氛围，而且其内容往往更具有权威性、正式性。在进行廉洁文化建设时，需结合各类传播渠道的特点，根据不同层次的受众群体细分，了解各自诉求，因地制宜地采取不同的教育方式，提高教育效果。
三是结合家风建设，构建良性互促循环。廉洁文化建设离不开个体和社会两个维度，其中的链接点就是家庭。家是社会的缩影，因此廉洁文化建设必须从家风建设做起，才能以点带面全面覆盖。一方面要通过家风建设，以家庭为出发点，对个人的世界观、人生观、价值观进行培育，树立牢固的廉洁意识，进而推动廉洁文化建设；另一方面个人将通过社会活动形成的廉洁观念带回家庭，影响其他家庭成员，有效促进家风建设。以此形成家风建设与廉洁文化建设的双向良性循环。
四是借助数字化转型，完善廉洁风险评估体系。结合行业特点，证券经营机构的廉洁从业风险防控应与其现有内控体系充分结合，主动识别各业务环节、各关键岗位的廉洁从业风险点，并进行风险等级划分。依托廉洁从业风险评估体系，梳理归纳公司各部门归口的业务流程和管理职能中可能存在的廉洁从业风险点，包括道德层面及业务操作层面。从风险防控的层面提升廉洁从业管理水平，促进廉洁从业文化建设。同时借助数字化转型，深挖大数据预判的实践价值，精准画像，及时、准确、全面地反馈廉洁从业风险预警，实现有效防控的管理目标。
五是健全考评机制，提升内部治理效能。廉洁文化建设是一个长效性工作，前期基础建设阶段投入大、见效时间长，但长期看来，影响是深远的。因此，对于廉洁文化建设的考评也应结合实际，从不同维度划分长期目标、短期目标，而不能单一地以年度考评为统一考评标准。根据廉洁文化的基本结构，由表及里、层层递进，针对性地制定不同阶段的考评因子及评估指标。达到以考评引导廉洁文化建设方向、以考评督促廉洁文化建设落实、以考评验收廉洁文化建设成效的目的。
加强证券行业廉洁文化建设对党风廉政建设及金融反腐斗争的推动实践有着深远意义，是从源头上防御廉洁从业风险，遏制腐败现象，营造良好行业风气的根本性需求。要将行业廉洁文化建设进一步向纵深推进，还需要证券经营机构继续深入结合实践，探索更多的可复制的廉洁文化建设路径，优化并推广廉洁文化建设成果，凝心聚力，共同为证券行业的高质量发展提供有力保障。
（江海证券有限公司 刘婧；哈尔滨投资集团有限责任公司 于庆意）
